奇纳工商岸瑞士贷款规范普尔全球天然资源指数的 年第 1 一刻钟传达

奇纳工商岸瑞士贷款规范普尔全球天然资源指数的

基金(洛夫)2016 年第 1 一刻钟传达

2016 年 3 月 31 日

基金负责人:工银瑞信基金安排使产生关系有限公司

基金托管人:奇纳岸使产生关系使产生关系有限公司

传达送出日期:4月22日16,二

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奇纳工商岸瑞士贷款规范普尔全球天然资源指数的 年第 1 一刻钟传达

§1 要紧指出

基金负责人的董事会和董事会确保不存在虚伪、给错误的劝告性的辩解或成功地忽略,

应验的确实性、个人和协同过失的正确和完整性。

基金托管人,奇纳岸,使产生关系使产生关系有限公司,依照,于 2016 年 4 月 20 传达回译了传达。

奇纳的财务指示、净资产体现与投资额结成传达,确保审察不存在虚伪记载。、给错误的劝告性辩解或

成功地放弃。

基金导演赞成诚意、用心尽职的安排道义与基金A的运用,但它不克不及确保地基到达。。

基金的过来体现不谢代表次于的的体现。投资额有风险,投资额者在做出投资额决议在前麝香朝外研究这本书。

募集资产招股阐明书。

本传达击中要害财务通知还缺乏复核。。

这份传达是从 2016 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金本领考察

基金基本情境

基金缩写 标普的全球天然资源指数的(QDII-LF)

会场略语 工银资源

买卖详细说明遗传密码 164815

基金运作类型 盟约开放型

基金和约见效日期 2013 年 5 月 28 日

传达完毕时的基金一份遗产接近 27,294, 份

紧密跟随指数的指数的,跟随为装支管与跟随误审的跟随

投资额目的 极力贬低的有价值,了解永久投资额适合根底指示的体现。

益。

基金采取完整正本谋略,即,指数的的指派。

股权有价证券和股权有价证券结成的指派和使额外的,并依照规范

投资额谋略 指数的成份股的兑换及其使额外的调准,争取

基金每日跟随为装支管不超越 ,年化倾斜

跟随误审决不 4%。

天然资源后95%元全球进项

功能相对地标准检查程序

指数的进项 5%*人民币活期存款进项(纳税后)。

该基金投资额于全球天然资源和商品勤劳。、

主动指数的安排的股指基金,属于风险程度

风险进项特点

高基金用力拉,其注视进项和风险程度高于钱币。

义卖市场基金、纽带基金与混合基金。

基金负责人 工银瑞信基金安排使产生关系有限公司

基金托管人 奇纳岸使产生关系使产生关系有限公司

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海内投资额医生和海内资产托管机构

提出罪状 海内投资额医生 海内资产托管公司

名 英文 Credit Suisse AG Brown Brothers Harriman & Co.

称 国文 瑞士贷款使产生关系使产生关系有限公司 布朗男子大学生联谊会部件哈里曼岸

Paradeplatz 8, 8001 Zurich,

对齐地址 140 Broadway New York

Switzerland

Paradeplatz 8, 8001 Zurich,

使产生效果地址 140 Broadway New York

Switzerland

邮递区号 8001 NY 10005

§3 首要财务指示与净基金业绩

首要财务指示

单位:人民币元

传达期( 2016 年 1 月 1 日 - 2016 年 3 月

首要财务指示

31 日 )

1。这一工夫曾经了解。 -165,521

2。比较期净值利润率 1,481,833

三。同时的额外的分摊基金一份遗产 0.0560

4岁暮年终资产净值。基金 20,637,581.88

5岁暮年终净股。按期基金

注:(1)上述的基金业绩指示除控制人的本钱。,本钱费后的现实进项程度

较低的所列数字。

(2)比较期了解进项是指利钱进项。、投资额进项、以此类推进项(不含公允有价值变更)

谅解相关性费后的平衡力;比较期净值利润率是比较期了解的进项增加CHA。。

(3)列出的datum的复数是封的 2016 年 3 月 31 日。

净基金业绩

3. 本传达期基金一份遗产净值升压速度及其与声像同步功能相对地标准检查程序进项率的相对地

净值增长 净值升压速度 功能相对地标准检查程序 功能相对地标准检查程序收

阶段 ①-③ ②-④

率① 规范差② 进项率③ 货币利率规范差

过来三

1.53% 1.65% -1.39% -0.12%

个月

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3. 自基金和约见效以后基金累计净值升压速度变更及其与声像同步功能相对地标准检查程序进项率

兑换的相对地

注:1、基金资产盟约 2013 年 5 月 28 这总有一天是无效的。

2、基金基金和约的规则,该基金已发觉六岁月。。在这份传达的开头,基金的投资额使均衡与基金划一。

在起作用的投资额射程和限度局限的和约规则:基金投资额股权有价证券,指示普全球天然资源。

指数的型公共基金的本利之和(包孕) 基金资产的使均衡是 90%-95%,指数的股权有价证券投资额、备选

指派股权有价证券的资产使均衡不较低的 80%(限度局限金科玉律的思考),使基金不投资额相关性使产生关系

票,除基金不克不及应验上述的使均衡外。;现钞、纽带资产和奇纳证监会容许资产投资额。

以此类推有价证券在基金资产中所占的使均衡为 5%-10%,经过现钞或截止日少于年纪的内阁纽带。

基金资产净值 5%;以此类推资金器投资额使均衡划一。

§4 负责人传达

基金导演(基金导演组)简介

基金负责人任期

姓名 作包工 有价证券找到工作年龄限制 阐明

供职日期 离任日期

赵栩 本基金的 2013 年 5 月 – 8 2008 使隶属于瑞士贷款勤劳岸年纪,曾

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基金导演 28 日 风险安排部资金公共工程机关

析师,2011 年 10 月 18 日

就国际商会的定中心事业关于

ETF 基金基金导演;2012

年 10 月 9 日复一日地的勤劳岸

深证惩罚 ETF 基金基金经

理;2012 年 10 月 9 昔日与昔日

路肩工银深证惩罚 ETF 连

接基金基金导演,2013 年

5 月 28 日复一日地的勤劳岸标

传送工夫不做作地指数的基金

导演,2015 年 7 月 9 日至

出席的,作为一家勤劳岸,它是一点钟环保的判例。

勤劳指数的类别基金

理,2015 年 7 月 9 昔日与昔日

作为岸业新精力的岸

指数的级基金导演。

海内投资额医生为本基金陈设投资额提议的首要部件简介

姓名 在海内投资额医生所任作包工 有价证券找到工作年龄限制 阐明

Roth 余先生 1999 年度使隶属于

瑞士贷款资产安排部,买下它

正方形的履行的担任守队队员用作多个管道。

有理臀部。2006 年 1 月至

2007 年 10 月,Ulrich Roth

他曾路肩身体的岸机关的司令部。

Ulrich

投资额结成导演 27 黄金履行部负责人。他于 2003

Roth

今年被详细说明为瑞士贷款的资产安排公司

有价证券部履行部负责人。他在

瑞士贷款资产安排部的首个职

买方是买方的店主,并于

2000 至 2002 年内

扣紧进项本领部掌管。

传达期内基金当观察员情境宣称

传达期内,基金负责人严格当观察员关心金科玉律和次要法规。、得到补偿

基金法度用纸覆盖等规则。,老实言而有信、用心尽职的安排道义与基金A的运用,在控

鉴于风险,追求基金一份遗产控制人的最大进项,不伤害基金控制人后退的行动。

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晴朗的交通的特别理由

4. 晴朗的买卖机构的施行

晴朗的手柄各类投资额者,辩护各类投资额者的后退,制止不晴朗的的关系买卖、违背后退

Law罪行,本公司以《有价证券投资额基金法》为依照、基金导演专项客户资产安排事情试验单位办法、

有价证券投资额基金晴朗的买卖机构的安排道义,晴朗的的买卖被组成浮现了。

简易安排办法、《非常交简易安排办法,晴朗的手柄自己的事物孩子有详细的规则,

规则股权有价证券买卖、纽带时分的价钱和义卖市场价钱差距较大,可能会巧妙地控制股价、违背后退法

罪行监督。本传达期,基金工夫最早考虑的事、价钱最早道义,公司对价钱的限度局限是自鸣得意的。

具有俱买卖要求的基金结成。,零碎击中要害晴朗的买卖模块用于操控。,大众的了解

平买卖;缺乏清算的情境,基金与基金及基金安排的以此类推投资额结成私下

法度、法规取缔反向买卖和穿插买卖。

4. 非常买卖行动的特别塑造

本基金传达期内未呈现非常买卖的情境。传达期内,公司自己的事物投资额结成

当天买卖较少地的民间药方买卖薪水 5%的侦查是 4 次。投资额组

鉴于投资额,导演在同总有一天举行了反向买卖。,不熟练的创造不晴朗的的交通和后退。

传达PE和谐基金的投资额谋略和业绩阐明

.1 基金传达和谐的投资额谋略与运作剖析

传达期内,财产净价值增长相对于功能相对地标准检查程序的脱离常轨的首要来自于申购履行等纠纷的情感。

.2 基金在传达期内的体现

传达期内,财产净价值升压速度为 ,功能相对地标准检查程序进项率为 。

传达期基金控制量或基金资产净值预警

传达期内,基金已延续六十天跌破。 5000 万,基金 2014 年 8 月 8 这总有一天是无效的的《由于募

《第四音级十一操控条例》规则的保持健康,we的所有格形式公司曾经向证监会适用于了每一receiver 收音机。,并解说

关心情境。

§5 投资额结成传达

基金在传达完毕时的投资额结成

序号 提出罪状 薪水(人民币)元) ) 基金总资产使均衡

1 权利投资额 19,511,040.20 86.55

经过:权益股 17,967,510.29 79.71

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最早股 – –

存托校样 1,098,276.34 4.87

不动产吐露秘密校样 445,253.57 1.98

2 基金投资额 – –

3 扣紧进项投资额 – –

经过:纽带 – –

资产支控制价证券 – –

4 资金衍生品投资额 11,430.51 0.05

经过:远期 – –

向前 – –

选择 – –

依据 11,430.51 0.05

5 价格看涨而买入资金资产的捣卖 – –

经过:回购回购

– –

资金资产的捣卖

6 钱币义卖市场器 – –

岸存款结算报答

7 2,365,009.61 10.49

咨询

8 以此类推资产 654,992 2.91

9 咨询 22,542,476.14 100.00

注:基金总资产的义卖市场占有率很可能有残余切断。

有价证券义卖市场股权有价证券和存托校样的投资额与分派

情况(地面) 公允有价值(人民币)) 财产净价值使均衡

美国 7,530,318.09 36.49

英国 3,169,178.67 16

澳洲人 2,029,713.97 9.84

加拿大 1,425,617.77 6.91

瑞士 908,370.84 0

日本 842,591.38 4.08

法国 720,122.66 3.49

百里挑一 468,924.89 7

挪威 422,411.99 2.05

芬兰 418,118.20 2.03

德国 329,112 1.59

意大利 268,236.14 1.30

新加坡 224,075.09 1.09

奇纳香港 216,998.07 1.05

爱尔兰 168,040 0.81

荷兰麻布 149,610.37 0.72

西班牙 78,907.17 0.38

奥地利 78,900.06 0.38

以色列 61,781.42 0.30

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咨询 19,511,040.20 94

注:1、股权投资额的情况是基金其股权有价证券传播来决定的。;

2、基金资产净值的义卖市场一份遗产是鉴于。

按使命类别的股权有价证券和存托校样结成

5. 股权有价证券指数的和存款收执的投资额结成

使命类别 公允有价值(人民币)) 财产净价值使均衡

从科学实验中提取的价值 Materials 11,857,669.52 57.46

精力 Energy 6,371,627.46 30.87

必要的生活消费品 Consumer

836,489.65 4.05

Staples

资金 Financials 445,253.57 6

咨询 19,511,040.20 94

注:1、上述的类别采取全球使命类别规范(G)。;

2、基金资产净值的义卖市场一份遗产是鉴于。

5. 按使命对股权有价证券和存托校样的迅速的投资额

无。

终端按公允有价值占领资产资产净值使均衡上浆排序的流行音乐十大畅销唱片股权有价证券及存校样投资额

5. 传达终端,指数的投资额A股流行音乐十大畅销唱片

校样投资额

占领资产

公司名 获名次 所诸侯国 公允有价值

序 公司名声 本利之和 资产净

它叫(中部的) 有价证券详细说明遗传密码 有价证券 家(基础) (人民币)

号 (英文) (股权有价证券) 值使均衡

文) 义卖市场 区) 元)

(%)

澳大

BHP 必需品也必需品 利亚

澳元

1 BILLITON 使通俗化使产生关系有限公司 AU000000BHP4 有价证券 11,025 921,042.83 6

LTD 公司 买卖

瑞士

综合公司

SYNGENTA 有价证券

2 使产生关系大众 CH0011037469 瑞士 339 908,370.84 0

AG-REG 买卖

纽约

EXXON 外显子

有价证券

3 MOBIL 易变的石 US30231G1022 美国 1,664 898,712.60 5

买卖

CORP 油

巴黎

4 TOTAL SA 全体数量 FR0000120271 法国 2,452 720,122.66 3.49

有价证券

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买卖

ROYAL 伦敦

DUTCH 荷兰麻布天子 有价证券

5 GB00B03MLX29 英国 4,273 668,735 4

SHELL 家的外壳 买卖

PLC-A SHS 所

纽约

MONSANTO 有价证券

6 蒙桑图 US61166W1018 美国 1,113 630,966.03 3.06

CO 买卖

伦敦

GLENCORE

格兰科 有价证券

7 XSTRATA JE00B4T3BW64 英国 41,675 609,233.35 2.95

公司 买卖

PLC

伦敦

有价证券

8 BP PLC – GB0007980591 英国 18,454 600,512 2.91

买卖

纽约

CHEVRON 有价证券

9 雪佛龙 US1667641005 美国 852 525,171.50 2.54

CORP 买卖

NIPPON 北越竹

STEEL & 新日铁 有价证券

10 JP3381000003 日本 3,373 419,537 2.03

SUMITOMO 住金 买卖

META 所

5. 传达终端迅速的投资额按公允有价值占领资产资产净值使均衡上浆排序的前五名股权有价证券及存

校样投资额

无。

传达期完毕时以信誉评级类别的纽带结成

在本传达完毕时,该基金缺乏控制纽带。。

传达终端按公允有价值占领资产资产净值使均衡上浆排序的前五名纽带投资额明细

在本传达完毕时,该基金缺乏控制纽带。。

传达终端按公允有价值占领资产资产净值使均衡上浆排序的流行音乐十大畅销唱片资产支控制价证券投资额明

在传达P完毕时,该基金不控制资产支控制价证券。。

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传达终端按公允有价值占领资产资产净值使均衡上浆排序的前五名资金衍生品投资额明细

占领资产资产净值使均衡

序号 衍生范围 衍生本领名声 公允有价值(人民币)

(%)

1 依据投资额 TOTAL SA-SCRIP 11,430.51 0.06

5.9 传达终端按公允有价值占领资产资产净值使均衡上浆排序的流行音乐十大畅销唱片基金投资额明细

基金在本传达的充分地缺乏控制基金。。

0 投资额结成传达单

0.1

本基金投资额的流行音乐十大畅销唱片有价证券的发行提供现期未呈现被接管机关备案考察,或在传达编制日期在前

年度由于责怪、害处容器。

0.2

基金前十只股权有价证券未超越基金存储基金。

0.3 以此类推资产指派

序号 名声 薪水(人民币)元))

1 存出确保金 –

2 应收账户归功于清算 427,708.91

3 应收账户红利 39,680.97

4 应收账户利钱 511.48

5 应收账户申购款 25,538.81

6 以此类推应收账户款 161,555

7 待摊费 –

8 以此类推 –

9 咨询 654,992

0.4 传达终端控制可替换纽带的细节

在本传达完毕时,该基金缺乏控制可替换纽带。。

0.5 在岁暮年终前十个股的传送限度局限宣称

0. 指数的投资额前十股的传送约束解说

在本传达完毕时,顶部缺乏传送限度局限。。

0. 前五只股权有价证券约束股传送情境的塑造

在传达期完毕时,基金缺乏投资额主要的FIV。。

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0.6 投资额结成传达单的以此类推文字塑造切断

无。

§6 开式基金一份遗产的兑换

单位:份

传达期开端时的基金一份遗产接近 23,716,

传达期基金的总购得一份遗产 9,485,

增加:基金在传达期内的整个履行 5,908,

传达期内,基金拆分的一份遗产将由—–增加。

填写清单

传达终端总基金一份遗产 27,294,

§7 基金导演运用固有资金投资额基金的买卖。

在传达期内,基金导演缺乏运用固有的CAPI。。

§8 情感投资额者方针决策的以此类推要紧通知

无。

§9 备查用纸覆盖列入目录

备查用纸覆盖列入目录

1、奇纳证监会称赞奇纳工商岸瑞士贷款规范普尔全球天然资源指数的基金创办的用纸覆盖;

2、《奇纳工商岸瑞士贷款规范普尔全球天然资源指数的基金基金和约》;

3、《奇纳工商岸瑞士贷款规范普尔全球天然资源指数的基金托管草案》;

4、基金导演资历证实与营业执照;

5、基金托管人事情资历证书和营业执照;

6、基金安排公司传达期内基金导演公报。

寄存所在地

基金负责人或基金托管人居住时间。

涉及方法

投资额者可以在营业工夫收费查询。。也可以在报答工程款后报答。,在有理的工夫内赢得上述的用纸覆盖的正本。

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检查公报原文

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